德讯证顾员工被深圳证监局处罚：违法买卖股票倒亏2万余元

日前，中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书显示，深圳德讯证券顾问有限公司（以下简称德讯证顾）从业人员杨清强在任职期间因违法买卖“美的集团”等多只股票，深圳证监局决定对其处以3万元罚款。

经查明，杨清强存在以下违法事实：

2021年8月18日至今，杨清强在德讯证顾工作，任咨询助理。2021年9月6日取得一般证券从业资格，执业证书编号为A1050121090004。任职期间，杨清强向客户提供投资咨询建议，属于《证券法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)规定的禁止参与股票交易的人员。

2021年9月16日至2023年10月9日，杨清强使用“杨清强”招商证券账户持有、买卖“美的集团”“五粮液”等多只股票，累计亏损21,016.21元。

上述事实，有相关证券账户资料、交易记录、银行账户资料、询问笔录、劳动合同、交易所计算结果等证据证明，足以认定。

深圳证监局认为，杨清强上述行为违反了《证券法》第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。杨清强积极配合调查，核查期间主动纠正违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证监局决定：对杨清强处以3万元罚款。