证监会出手：罚款300万元 撤销中方信富证券投资咨询业务许可

近日，证监会发布的行政处罚决定书显示，北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”）及其时任法定代表人、董事长张松因未按照规定保存有关文件和资料等违法事实被合计罚款360万元。

经查明，中方信富、张松存在以下违法事实:

一是未按照规定保存有关文件和资料。2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客户的营销服务记录；未完整保存2020年对221名客户业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录。

二是向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。

具体看：

2020年2月27日,北京证监局对中方信富出具《关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》(中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2020〕42号),责令中方信富全面整改,暂停新增客户六个月。2021年12月12日,中方信富向北京证监局报送《关于整改期间是否新增客户的情况说明》,称在整改期间无新增客户。经查,中方信富存在暂停业务期间新增223名新客户行为,与中方信富报送的情况说明内容不符。

中方信富报送的2021年12月、2022年12月的证券投资咨询机构监管报表中,中方信富2021年、2022年的“营业收入-本年累计金额”和“净利润-本年累计金额”与公司经审计的审计报告对应科目数据不符。

2023年2月8日,中方信富向北京证监局报送的自查报告中，关于相关微信公众号的运营及公众号的文章撰写情况存在虚假陈述。

中方信富未按照规定保存有关文件和资料的行为所涉客户数量大,相关行为曾被中国证监会行政处罚。中方信富在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务、拓展客户,且向证券监管部门报送虚假报告。上述违法行为情节严重、性质恶劣。

综合上述两项违法事实，证监会对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元的罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可；对张松给予警告，并处以60万元的罚款。

官网资料显示，北京中方信富投资管理咨询有限公司是一家从事资本市场投资咨询及相关服务业务的全国性投资管理咨询公司。公司注册资金2000万元，是经中国证监会批准具备证券投资咨询执业资格的专业公司。