海通证券再曝合规问题：遭监管部门暂停投顾业务12个月

3月25日，上海证监局会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书。

上海证监局表示，因海通证券在展业过程中存在违规行为，拟对海通证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月的监督管理措施。

（图片来源：上海证监局官网）

除暴露合规问题外，今日，有投资者反映海通证券交易软件出现异常，导致无法交易的情况产生。

今日，多位投资者在公开渠道反映，海通证券交易软件上午出现异常状态，出现无法撤单、无法委托、无法正常交易的“三无”现象，持续时间长达1小时以上。

受此消息影响，海通证券今日股价大跌，截至3月25日收盘，海通证券报收11.09元，跌幅达6.96%。

据告知书显示，海通证券在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响。

此外，上海证监局表示海通证券未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失；海通证券投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失。

针对上述违规行为，上海证监局责令海通证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向证监会报送合规检查报告。

此外，上海证监局决定自监督管理措施决定作出之日起12个月内，责令暂停海通证券为机构投资者提供债券投资顾问业务。

不仅如此，海通证券的子公司海通资管同样因展业存在违规行为收到监管部门下发的行政监管措施事先告知书。

告知书显示，海通资管在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中,未按照审慎经营原则,有效防范和控制风险,未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响。

此外，海通资管在开展投资顾问业务时未制定相关管理制度,未建立涵盖投资顾问业务全流程的风险控制制度,合规风控机制严重缺失；海通资管债券交易管控存在明显漏洞,交易对手管理有待完善,未对部分固定收益交易对手开展必要的尽职调查,未配备专职合规管理人员负责债券交易合规管理。

因此，上海证监局决定责令暂停海通资管为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务12个月、责令暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施。

同时，海通证券和海通资管相关责任人员收到上海证监局《认定为不适当人选事先告知书》，拟对相关业务责任人员采取认定为不适当人选 2 年等监管措施。

值得关注的是，去年11月，海通证券及子公司还曾因涉嫌操纵市场被中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）点名。

据公告显示，交易商协会发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。因此，交易商协会将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。

截至目前，海通证券暂未发布2020年业绩情况。据此前公布的业绩预告显示，2020年，海通证券实现总营收381.55亿元，同比增长9.45%；实现净利润108.75亿元，同比增长14.2%。