长江证券佛山营业部负责人违规开展股票融资业务被警示
发布时间：2021-04-02 文章来源：新浪财经
3月17日，广东证监局披露对叶广联采取出具警示函措施的决定。
叶广联在担任长江证券股份有限公司佛山南海大道证券营业部负责人期间，存在以下行为：在未经批准的情况下，与他人合作以“贝盈网（贝赢网）”为平台，招揽有上市公司股票交易融资需求的客户，开展股票融资业务。
以上情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
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