招商证券被罚173万元 未按规定履行客户身份识别义务
发布时间：2021-06-07 文章来源：界面新闻
6月4日，中国人民银行深圳市中心支行公布3张罚单，剑指招商证券股份有限公司及相关责任人。
罚单显示，该公司存在未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项违法违规行为。中国人民银行深圳市中心支行对该公司处以罚款173万元。
罚单显示，杜凯（时任招商证券股份有限公司财富管理及机构业务总部副总经理）、朱涛（时任招商证券股份有限公司法律合规部总经理）对该公司上述违法违规行为负有直接责任。中国人民银行深圳市中心支行对杜凯处以罚款6.65万元，对朱涛处以罚款8.4万元。
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